Книга: Шамраев А. В. «Правовое регулирование международных банковских сделок и сделок на международных финансовых рынках»

Настоящее издание является первым в отечественной юридической литературе комплексным ис следованием, включающим в себя анализ правового регулирования международных банковских сде лок и сделок на международных финансовых рынках. В книге рассмотрены правовые аспекты таких широко распространенных в международной финансовой практике инструментов, как синдицирован ное кредитование, проектное финансирование, перевод денежных средств (включая электронный), торговое финансирование (документарные аккредитивы, резервные аккредитивы, документарные ин кассо, банковские гарантии), выпуск еврооблигаций, американских депозитарных расписок, секьюри тизация, сделки РЕПО и кредитование ценными бумагами, производные финансовые инструменты (деривативы), включая кредитные деривативы. Отдельно анализируется правовое регулирование фи нансовой инфраструктуры, включая международные (трансграничные) коммуникационные (SWIFT), платежные (CHIPS, EURO 1, CLS, TARGET) и расчетные системы (Euroclear, Streamclear). Пред ставлен обширный перечень источников правового регулирования.
Книга может быть использована в качестве пособия для студентов юристов и экономистов, а так же для специалистов, практикующих в финансовой сфере.

Содержание:

Предисловие...... 5 Введение...... 6 Раздел 1. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ МЕЖДУНАРОДНЫХ БАНКОВСКИХ СДЕЛОК...... 11 Глава 1. Правовое регулирование международных кредитных сделок...... 12 1. 1. Понятие и виды международных кредитных сделок. Право, применимое к международной кредитной сделке...... 12 1. 2. Условия международного кредитного соглашения...... 15 1. 3. Синдицированные (консорциональные) кредиты...... 19 1. 4. Международное проектное финансирование...... 24 1. 5. Кредиты иностранным государствам и правовые аспекты разрешения кризиса внешней задолженности...... 29 Глава 2. Правовое регулирование международного кредитового перевода...... 34 2. 1. Понятие, источники и общие принципы регулирования...... 34 2. 2. Международно-правовое регулирование электронного перевода денежных средств. Правовые основы деятельности SWIFT...... 38 Глава 3. Регулирование деятельности трансграничных (международных) платежных и расчетных систем...... 41 3. 1. Понятие, источники и общие принципы регулирования...... 41 3. 2. Правовые основы функционирования трансграничных (международных) платежных систем CHIPS, EURO 1, CLS и TARGET...... 44 Глава 4. Правовое регулирование документарных аккредитивов...... 47 4. 1. Характеристика источников правового регулирования. Понятие документарного аккредитива, стороны и принципы аккредитивной сделки...... 47 4. 2. Обязательства и ответственность банков, участвующих в аккредитивной сделке...... 52 4. 3. Переводные (трансферабельные) аккредитивы...... 55 Глава 5. Правовое регулирование документарного инкассо...... 57 5. 1. Понятие документарного инкассо и его основные признаки, источники международно-правового и коллизионного регулирования...... 57 5. 2. Структура Унифицированных правил и обязательственные отношения сторон инкассовой сделки...... 58 Глава 6. Правовое регулирование международных банковских гарантий и резервных аккредитивов...... 63 6. 1. Общая характеристика, понятие и виды международных банковских гарантий и резервных аккредитивов. Вопросы применимого права...... 63 6. 2. Форма и условия международной банковской гарантии и резервного аккредитива...... 69 6. 3. Содержание обязательств по международной банковской гарантии (резервному аккредитиву)...... 74 6. 4. Правомерное и неправомерное использование международной банковской гарантии (резервного аккредитива)...... 77 Глава 7. Основы международного вексельного права...... 83 7. 1. Характеристика источников международного вексельного права. Понятие международного векселя. Субъектный состав международной вексельной сделки...... 83 7. 2. Регулирование обращения международного векселя...... 85 7. 3. Содержание коллизионных норм...... 87 Раздел 2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК НА МЕЖДУНАРОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ...... 91 Глава 8. Правовое регулирование сделок с еврооблигациями...... 92 8. 1. Общая характеристика сделок и виды еврооблигаций...... 92 8. 2. Этапы выпуска еврооблигаций...... 93 8. 3. Основные юридические документы при выпуске еврооблигаций...... 95 Глава 9. Правовое регулирование зарубежных размещений ценных бумаг на финансовом рынке США...... 100 9. 1. Основные способы зарубежных размещений и характеристика источников правового регулирования...... 100 9. 2. Зарубежные размещения с выпуском американских депозитарных расписок...... 103 9. 3. Экстерриториальность действия законодательства США о ценных бумагах...... 105 Глава 10. Правовое регулирование сделок трансграничной секьюритизации...... 107 10. 1. Общая характеристика сделок трансграничной секьюритизации...... 107 10. 2. Структура правоотношений при сделках трансграничной секьюритизации...... 109 10. 3. Правовые средства снижения риска несостоятельности SPV...... 110 Глава 11. Правовое регулирование трансграничного владения ценными бумагами и трансграничных переводов ценных бумаг...... 112 11. 1. Общая характеристика источников и проблем правового регулирования...... 112 11. 2. Гаагская конвенция по ценным бумагам...... 114 11. 3. Конвенция УНИДРУА по ценным бумагам...... 116 11. 4. Правовые основы деятельности Clearstream и Euroclear...... 119 Глава 12. Правовое регулирование международных сделок об обратной покупке ценных бумаг (сделок РЕПО) и сделок кредитования ценными бумагами...... 121 12. 1. Общая характеристика международных сделок РЕПО и сделок кредитования ценными бумагами...... 121 12. 2. Договорные стандарты международных сделок РЕПО...... 123 12. 3. Договорные стандарты международных сделок трехстороннего РЕПО...... 127 12. 4. Договорные стандарты международных сделок кредитования ценными бумагами...... 130 Глава 13. Международные сделки с производными финансовыми инструментами (деривативами)...... 132 13. 1. Общая характеристика и виды деривативов...... 132 13. 2. Критерии признания рынка деривативов в качестве иностранного...... 136 13. 3. Договорные стандарты для международных сделок с внебиржевыми деривативами...... 138 13. 4. Правовые механизмы минимизации риска убытков по международным сделкам с деривативами...... 147

Издательство: "КНОРУС : ЦИПСиР" (2009)

ISBN: 9785390004609